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國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于加快運(yùn)用PPP模式盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)有關(guān)工作的通知

發(fā)改投資〔2017〕1266號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市發(fā)展改革委，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委：

按照黨中央、國(guó)務(wù)院工作部署，我委會(huì)同相關(guān)部門加快推廣政府和社會(huì)資本合作（PPP）模式，取得了較好成效，在加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、促進(jìn)民間投資等方面發(fā)揮了積極作用。但是，已實(shí)施PPP項(xiàng)目中新建項(xiàng)目多、存量項(xiàng)目少，不利于盤活存量資產(chǎn)、提高基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)效率。根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見》（國(guó)發(fā)〔2014〕60號(hào)）等文件精神，為更好運(yùn)用PPP模式盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)、形成良性投資循環(huán)，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下。

一、充分認(rèn)識(shí)運(yùn)用PPP模式盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)的重要意義

改革開放以來(lái)，經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期投資建設(shè)，我國(guó)在能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、重大市政工程等基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域形成了大量?jī)?yōu)質(zhì)存量資產(chǎn)。積極推廣PPP模式，加大存量基礎(chǔ)設(shè)施盤活力度、形成良性投資循環(huán)，有利于拓寬基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金來(lái)源，減輕地方政府債務(wù)負(fù)擔(dān)；有利于化解民營(yíng)企業(yè)融資能力不足問(wèn)題，更好地吸引民間資本進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，豐富民營(yíng)企業(yè)投資方式；有利于吸引具有較強(qiáng)運(yùn)營(yíng)能力的社會(huì)資本，提高基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)效率，降低運(yùn)營(yíng)成本；有利于推進(jìn)國(guó)有企業(yè)混合所有制改革，促進(jìn)各種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展；有利于加快補(bǔ)齊基礎(chǔ)設(shè)施短板，推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。

二、分類實(shí)施，規(guī)范有序盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)

各地要根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際情況和項(xiàng)目特點(diǎn)，積極探索、大膽創(chuàng)新，靈活運(yùn)用PPP模式，規(guī)范有序盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)。要精心編制項(xiàng)目實(shí)施方案，做好項(xiàng)目聯(lián)審，提高決策水平。涉及新增投資建設(shè)的，應(yīng)依法依規(guī)履行投資管理程序。項(xiàng)目決策后，應(yīng)通過(guò)公開招標(biāo)等競(jìng)爭(zhēng)性方式公平擇優(yōu)選擇具有相應(yīng)運(yùn)營(yíng)能力和管理經(jīng)驗(yàn)的社會(huì)資本方作為合作伙伴。項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期間，實(shí)施機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)績(jī)效評(píng)價(jià)，切實(shí)提升運(yùn)營(yíng)效率。

對(duì)擬采取PPP模式的存量基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和具體情況，可通過(guò)轉(zhuǎn)讓-運(yùn)營(yíng)-移交（TOT）、改建-運(yùn)營(yíng)-移交（ROT）、轉(zhuǎn)讓-擁有-運(yùn)營(yíng)（TOO）、委托運(yùn)營(yíng)、股權(quán)合作等多種方式，將項(xiàng)目的資產(chǎn)所有權(quán)、股權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)、收費(fèi)權(quán)等轉(zhuǎn)讓給社會(huì)資本。

對(duì)已經(jīng)采取PPP模式且政府方在項(xiàng)目公司中占有股份的存量基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，可通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式，將政府方持有的股權(quán)部分或全部轉(zhuǎn)讓給項(xiàng)目的社會(huì)資本方或其他投資人。

對(duì)在建的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，也可積極探索推進(jìn)PPP模式，引入社會(huì)資本負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)和管理，減少項(xiàng)目前期推進(jìn)困難等障礙，更好地吸引社會(huì)資本特別是民間資本進(jìn)入。

運(yùn)用PPP模式盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)，要在符合國(guó)有資產(chǎn)管理等相關(guān)法律法規(guī)制度的前提下，解放思想、勇于創(chuàng)新，優(yōu)先推出邊界條件明確、商業(yè)模式清晰、現(xiàn)金流穩(wěn)定的優(yōu)質(zhì)存量資產(chǎn)，提升社會(huì)資本參與的積極性。支持社會(huì)資本方創(chuàng)新運(yùn)營(yíng)管理模式，充分挖掘項(xiàng)目的商業(yè)價(jià)值，在確保公共利益的前提下，提高合理投資回報(bào)水平。

三、規(guī)范管理，實(shí)現(xiàn)投資良性循環(huán)

運(yùn)用PPP模式盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)回收的資金，除按規(guī)定用于必要的職工安置、債權(quán)債務(wù)處置等支出外，應(yīng)主要用于新的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)建設(shè)，重點(diǎn)支持補(bǔ)短板項(xiàng)目，形成新的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)。對(duì)再投資形成的新優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，條件成熟時(shí)可再次運(yùn)用PPP模式盤活，引入社會(huì)資本方參與運(yùn)營(yíng)和管理。由此實(shí)現(xiàn)以PPP模式盤活優(yōu)質(zhì)存量資產(chǎn)，轉(zhuǎn)讓所得用于新建基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項(xiàng)目，通過(guò)再投資形成新優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)的良性循環(huán)。

運(yùn)用PPP模式盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)時(shí)，要規(guī)范與社會(huì)資本方的合作行為，嚴(yán)禁利用PPP模式違法違規(guī)變相舉債。

四、加強(qiáng)協(xié)同合作，保障基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)盤活工作順利實(shí)施

建立基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)盤活協(xié)同工作機(jī)制，強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。各地發(fā)展改革部門要按照政府統(tǒng)一部署和職責(zé)分工，主動(dòng)與行業(yè)管理、國(guó)有資產(chǎn)管理、財(cái)稅、國(guó)土、環(huán)保、人力資源社會(huì)保障等部門加強(qiáng)銜接，形成合力，共同推進(jìn)運(yùn)用PPP模式盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)工作。

在運(yùn)用PPP模式盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)時(shí)，要做好盡職調(diào)查、清產(chǎn)核資等前期工作，合理確定國(guó)有資產(chǎn)公允價(jià)值，既要防止國(guó)有資產(chǎn)流失，也要保障社會(huì)資本方合法權(quán)益。積極推動(dòng)相關(guān)事業(yè)單位和國(guó)有企業(yè)改制工作，努力解決國(guó)有產(chǎn)權(quán)核實(shí)與界定、債權(quán)債務(wù)處理、人員分流安置等問(wèn)題，保障基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)盤活工作順利開展。

對(duì)采用PPP模式盤活存量資產(chǎn)的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，支持通過(guò)資產(chǎn)證券化、發(fā)行PPP項(xiàng)目專項(xiàng)債券等方式開展市場(chǎng)化融資，提高資產(chǎn)流動(dòng)性，拓寬資金來(lái)源，吸引更多社會(huì)資本以不同方式參與。

五、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，發(fā)揮示范項(xiàng)目的引領(lǐng)帶動(dòng)作用

各省級(jí)發(fā)展改革委要對(duì)本地區(qū)運(yùn)用PPP模式盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)的工作情況進(jìn)行全面梳理，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，改進(jìn)完善相關(guān)制度，推進(jìn)工作順利開展。要篩選出操作規(guī)范、成效明顯、經(jīng)驗(yàn)可復(fù)制可推廣的項(xiàng)目，加大宣傳力度，發(fā)揮示范作用。

請(qǐng)各省級(jí)發(fā)展改革委推薦本地區(qū)3－5個(gè)運(yùn)用PPP模式盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)效果好的項(xiàng)目，于2017年8月4日前報(bào)我委（相關(guān)要求詳見附件）。我委將從中遴選若干示范項(xiàng)目，組織推廣。

附件：1. 項(xiàng)目單行材料要求（略）

2. ___省（區(qū)、市）運(yùn)用PPP模式盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)示范項(xiàng)目申報(bào)表（略）

國(guó)家發(fā)展改革委

2017年7月3日

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